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　　投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。本基金为交易型开放式基金，投资目标为紧密跟踪标的指数“创业板大盘指数”，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

　　《西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）及其他有关法律法规以及《西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

　　31、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等32、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为西部利得基金管理有限公司或接受西部利得基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构33、深圳证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳A股账户或深圳证券投资基金账户

　　43、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》及中国证券登记结算有限责任公司、深圳证券交易所及西部利得基金管理有限公司发布的其他相关规则、规定、通知及指南等44、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

　　何方先生，董事长，硕士研究生。毕业于清华大学五道口金融学院工商管理专业。24年证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证券总经理助理兼上海第一分公司总经理。2010年起任西部证券副总经理。2017年3月至9月代为履行西部证券总经理职务。2017年9月至2021年2月任西部证券总经理。2019年3月至2025年10月任公司董事长，2025年10月起任公司董事长、代任总经理。

　　蔡晨研先生，副总经理、财务负责人、董事会秘书、工会主席，硕士研究生，毕业于复旦大学挪威管理学院工商管理专业，26年证券从业经历。曾任上海浦东发展银行科员，SKF（中国）投资有限公司管理培训生，海康人寿保险有限公司财务主管，美联信金融租赁有限公司财务主管，阿卡商务咨询（上海）有限公司财务总监。自2010年9月加入西部利得基金管理有限公司，历任总经理助理、财务部总经理、营销服务部总经理、产品设计部总经理。现任副总经理、财务负责人、董事会秘书、工会主席。

　　王汗青先生，副总经理，硕士研究生，毕业于英国埃克塞特大学国际商法专业，18年证券从业经历。曾任国家经贸委经济研究中心资本市场部科员，国务院国有资产监督管理委员会研究中心资本市场部科员，光大证券股份有限公司销售交易部北京市场部总经理、办公室（党委办公室）董事总经理、人力资源总部总经理、党委组织宣传部部长、战略客户部总经理、北京分公司总经理、党委深化改革小组组长、研究所所长、上海分公司总经理。自2024年8月加入西部利得基金管理有限公司，历任副总经理（拟任）、北京分公司总经理（兼）、电子商务部总经理（兼）。现任副总经理。

　　朱伟先生，首席信息官，博士研究生，毕业于圣多米克沙维奥学院管理学专业，24年证券从业经历。曾任华夏银行南京分行信息技术部开发工程师，华夏银行电子银行部团队经理，恒丰银行移动金融部总经理，泰康资产管理有限责任公司公募及BBC支持部业务分析及研发总监、公募及BBC支持部负责人、公募信息技术部负责人、公募首席信息官兼信息技术部负责人，泰康基金管理有限公司首席信息官。自2025年8月加入西部利得基金管理有限公司，现任首席信息官。

　　周平先生，ETF投资部总经理、基金经理，硕士毕业于复旦大学国际政治专业。20年证券从业年限。曾任普华永道会计事务所审计师，中信资本资产管理公司分析师，国联安基金管理有限公司高级研究员、基金经理，西部利得基金管理有限公司机构部联席总经理、总经理助理。2020年12月加入西部利得基金管理有限公司，现任ETF投资部总经理、基金经理。自2025年4月起担任西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，自2025年8月起担任西部利得深证红利交易型开放式指数证券投资基金、西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，自2025年10月起担任西部利得创业板综合交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，自2025年11月起担任西部利得创业板综合交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。

　　2017年5月加入西部利得基金管理有限公司，现任基金经理。自2025年4月起担任西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金、西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金、西部利得深证红利交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，自2025年10月起担任西部利得创业板综合交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，自2025年12月起担任西部利得创业板综合交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。

　　投资决策委员会主任委员，何方先生，董事长、代任总经理。硕士毕业于清华大学五道口金融学院工商管理专业。曾任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证券总经理助理兼上海第一分公司总经理。2010年起任西部证券副总经理。2017年3月至9月代为履行西部证券总经理职务。2017年9月至2021年2月任西部证券总经理。2019年3月至2025年10月任公司董事长，2025年10月起任公司董事长、代任总经理。

　　经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

　　2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被美国《环球金融》评为中国“最佳托管银行”；2021年荣获全国银行间同业拆借中心首次设立的“银行间本币市场优秀托管行”奖；2022年在权威杂志《财资》年度评选中首次荣获“中国最佳保险托管银行”。

　　具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。