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　　又有券商营业部收监管函。9月10日，山东证监局发布公告直指天风证券601162）一营业部两项违规行为，并对该机构及相关人员责令改正。2025年以来，部分券商营业部合规问题突出，多达20家机构旗下营业部涉及违规行为，销售业务违规更成为高频问题。有业内人士表示，若券商旗下多家营业部在一定时间内相继收到监管函，可能反映出券商合规性管理或内部管理存在问题。未来，券商还需要提高从业人员的合规管理与职业道德水平，确保旗下营业部合规经营。

　　在财经评论员郭施亮看来，若券商旗下多家营业部在一定时间内相继收到监管函，可能反映出券商合规性管理或内部管理存在问题，不利于券商机构品牌形象的打造。营业部销售业务违规高发，直接体现出相关营业部内部存在管理漏洞，同时也是对从业人员缺乏专业培训的表现。未来，为压实从业合规责任，券商还需要定期开展业务培训，提高从业人员的合规管理与职业道德水平，完善内部有效奖惩制度，以此来进一步约束员工行为，确保营业部的合规运营生态。